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  8月13日,中国裁判文书网发布了蔡锋亮、林桂成利用未公开信息交易一审刑事判决书,原民生加银基金经理蔡锋亮“老鼠仓”案细节终于浮出水面。

  谈及蔡锋亮案,民生加银市场部人士对时代周报记者表示,该基金经理已经离职很久。

  事实上,爆出“老鼠仓”案件的相干基金公司,均尽量与涉案基金经理切割。然而,有业内人士表示,“老鼠仓案件”既与个别基金经理职业道德缺失有关,也与部分公司内控体系存在缺点有关。

  管理的基金范围偏小

  公开资料显示,民生加银2008年11月成立,由民生银行(行情600016,诊股)、加拿大皇家银行和三峡财务有限任务公司奇特动员设立,注册地深圳,注册资本3亿元,三方股东持股比例分别为63.33%、30%、6.67%。

  这家成破濒临十年的银行系基金公司,并不以权利类投资见长。据海通证券(行情600837,诊股)研讨所金融产品研究中心数据,截至2018年二季度末,民生加银剔除货币基金之后规模为813.72亿元,在行业内排名第22位。截至二季度末,其权力类基金范畴仅为69.81亿元,在行业内排名第58位。

  实际上,与之前爆出“老鼠仓”的基金经理相比,蔡锋亮的光环相对比较黯淡,譬如博时基金原基金经理马乐曾经管理的基金规模逾上百亿元。据民生加银投资部总监证言,蔡锋亮是公司基金独破经理,管理民生加银精选基金、民生加银持重基金、民生加银内需基金,共计4.76亿元左右。

  蔡锋亮为英国格拉斯哥大学国际金融硕士,2006年便进入基金行业工作,2011年7月开端独立管理基金。

  值得留心的是,对涉嫌内情交易的基金经理而言,2009年2月28日是一个分水岭。从这一天开始,刑法勘误案正式履行。按照划定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取内幕信息以外的其余未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示别人从事相关交易活动的,依照底细交易犯罪的规定处罚,情节重大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。

  在刑法订正案实行当前,多位基金经理因“老鼠仓”被判刑,然而,还是始终有人前仆后继。

  从数据来看,蔡锋亮的事迹优于行业均匀水平。蔡锋亮业绩最好的基金为民生加银城镇化混淆,在其管理的2年206天里,任职回报率为116.57%,在可比的同类型633只基金中排名第34位,超过同类平均58.35%;民生加银精选混合在1年364天的任职期内,回报率为73.8%,在可比720只同类型基金中排名204位;而民生加银稳重成长混合,在其4年343天的任职期内,回报率为57.03%,在可比433只同类基金中排名第192;民生加银内需增添混杂在其任职的5年92天里回报率为42.9%,未能跑赢同类平均的46.6%,在同类可比的401只产品中排名190位;民生加银景气行业混合在其1年134天的任职期内,收益率为8.3%,在同类可比的189只基金中排名第14位。

  不过,有业内资深人士告诉时期周报记者,鉴于蔡锋亮管理的基金普遍规模较小,其管理才干并未得到充分验证。但在民生加银基金内部,他应该属于较为出色的基金经理。譬如,在民生加银精选混合历任的6位基金经理中,蔡锋亮是唯一业绩能超越同类平均的基金经理。首任基金经理黄钦来,任职期间基金收益率为6.3%,而同类平均为15.73%;第二任基金经理杨军,任职期间基金收益率为-1.08%,同类平均为4.29%;第三任基金经理傅晓轩,任职期间基金收益率为-22.1%,同类平均为-15.16%;第四任基金经理江国华,任职期间基金收益率为-6.74%,同类平均为11.03%;第六任基金经理孙伟任职期间基金收益率为-4.07%,而同类平均为-1.11%。而蔡锋亮任职期间收益率为73.80%,超过了同类平均的25.70%。

  2016年7月5日,民生加银基金一次宣布了6条基金经理变更布告,同时主持民生加银内需、民生加银慎重、民生加银精选的基金经理蔡锋亮因个人起因辞职,其管理的3只基金辨别由研究部总监宋磊、基金经理助理孙伟接任。

  发小涉案并互通有无

  2016年7月11日,被告人蔡锋亮主动到湖北省荆州市公安局投案自首。仅仅在一周之前,蔡锋亮提出辞职,理由是“个人起因”,“和家人分开太久”等。民生加银注册在深圳,而蔡锋亮长期在北京工作,户籍地为广州市天河区。

  蔡锋亮案于2017年10月19日由检察院向湖北省荆州市中级人民法院提起公诉,并于2017年12月6日公开休庭进行了审理。

  有业内人士表现,“老鼠仓案件”既与个别基金经理职业道德缺失有关,也与部分公司内控系统存在毛病有关。

  从以往基金公司的处理来看,每当有基金经理老鼠仓案发时,基金公司总是第一时间将涉案的基金经理除名,表示老鼠仓是基金经理的个人所为,与基金公司无关。不过,一位基金公司人士告诉时代周报记者,相关基金公司或受到证监会的行政处罚,并在整改期间暂停受理跟审核该公司所有新产品和新业务申请。

  据民生加银投资部总监证言,公司授予的管理权限实行基金经理负责制,简单地说,就是基金独立经理能随意在权限内代表基金产品交易股票。

  据理解,蔡锋亮与民生加银基金公司签署了《员工保密合同》和《员工自律申明书》,承诺在基金投资业务活动中合规操作,不为其他公司或个人供应配合,不从事分歧法关联交易、好处输送等运动等等。

  不外,蔡锋亮显然忽视了上述《员工保密合同》跟《员工自律声名书》。

  据一审判决书,蔡锋亮不仅指令其妻操作两个证券账户,还接受了其余两个账户的委托治理,趋同于民生加银买入并卖出鸿利电光等137只股票,成交金额共计15269.2459万元,扣除交易费用后实际获利775.1925万元。

  有趣的是,蔡锋亮的“老鼠仓”颇为强调交易纪律。

  蔡锋亮供述称:“咱们夫妻每天都会通话五六次,告诉她我最近看好哪些股票让她买,如果涨了就连续持仓,假如跌幅超过10%就赶紧卖出。”

  蔡锋亮的荐股“事业”始于2014年4月。截至2016年3月,共吐露25只股票信息给同学谢浩平。据蔡锋亮供述,第一只股票是宜通世纪(行情300310,诊股),最后一只是经纬电材,而谢浩平于2015年3月转了给自己61万元“利益费”。

  不仅如此,蔡锋亮还将未公开信息告诉其发小林桂成,林桂成获知前述信息后趋同于民生加银买入并卖出中鼎股份(行情000887,诊股)等144只股票,成交金额共计约5.96亿元,扣除交易用度后实际获利约893万元。其间,蔡锋亮从林桂成处获取好处费250万元。

  林桂成供述称:“因为我知道蔡锋亮在基金公司工作,简略地说,蔡锋亮可能应用基金公司账户购买大量股票,我跟着他基金账户购置一样的股票赚钱的可能会更大。我说明赚了钱不会亏待他,而后他就允许告知我购买哪些股票。”

  据林桂成供述,蔡锋亮以打电话的方式告诉林桂成股票,除去交易的手续费和给蔡锋亮290万元的好处费,林桂成还赚了600多万元。

  值得留神的是,两位发小还互通有无。据一审裁决书,蔡锋亮在向被告人林桂成暴露未公然股票交易信息过程中,还获得林桂成推荐的潮宏基(行情002345,诊股)、巨轮股份、长城集团和科士达(行情002518,诊股)4只股票的交易信息,并实际投资交易该4只股票,获利91.4063万元。

  据一审裁决书,蔡锋亮犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑3年,并处罚金700万元;而林桂成犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑1年,缓刑1年,并处分金700万元;蔡锋亮遵法所得公民币401.7033万元以及林桂成守法所得国民币659.0594万元,均由扣押收禁机关上缴国库。



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